¿ Qué és una auditoría de compliance?
Una auditoría de Compliance es un proceso sistemático y detallado realizado por una organización o entidad independiente para evaluar si una empresa o entidad cumple con las leyes, regulaciones, políticas internas y estándares éticos aplicables a su industria o actividad. El objetivo principal de esta auditoría es identificar posibles incumplimientos o deficiencias en el cumplimiento de las normativas y sugerir medidas correctivas para garantizar que la entidad cumpla con todas sus obligaciones legales y éticas.
Es importante consultar con expertos legales o profesionales de cumplimiento para obtener orientación específica sobre como evitar penas o sanciones en un contexto particular ya que las leyes y regulaciones varían según la jurisprudencia.
¿ Por qué hacer una auditoría de su empresa con nosotros?
Nosotros realizamos un a auditoría de cumplimiento aplicando los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión en materia de compliance.
Nuestra auditoría incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos de la siguiente manera, 45 materias o temas a aditar. que conlleva: 270 preguntas relativas a factores de riesgo, más de 700 preguntas con relación a los riesgos, más de 700 preguntas relativas a los controles de riesgo, controlando más de 600 riesgos, más de 500 controles, más de 500 evidencias y más de 500 recomendaciones.
La auditoría está formada por fases y planificación de la auditoría.
La auditoría debe dividirse por fases y la planificación debe ser la siguiente:
1) Identificación de las fuentes de información;
2) Identificación de interlocutores;
3) Definición del alcance de la auditoría;
4) Selección de las preguntas que debemos realizar;
5) Identificación y planificación de las entrevistas a realizar;
6) Identificación de los factores de riesgos;
7) Valoración de los riesgos de incumplimiento;
8) Verificación de la existencia de controles en la empresa;
9) Verificación de la idoneidad del control;
10) Verificación de la eficacia del control;
11) Procesos de la obtención de evidencias;
12) Incorporación de las evidencias en el repositorio de evidencias;
13) Elaboración del informe de auditoría;
14 Presentación de los resultados;
15) Propuesta del plan de acción;
16 Elaboración de los indicadores de complimiento.
Es muy importante el planificar de forma correcta, cada una de las fases para no interrumpir el buen funcionamiento de la empresa auditada, y así tener unas reuniones reducidas en el tiempo, sin perjudicar el buen funcionamiento de la compañía
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Ut elit tellus, luctus nec ullamcorper mattis, pulvinar dapibus leo.